一、 政府采购项目基本情况

（一）采购项目名称

采购项目名称：即墨区排水企业第三方检测服务项目

（二）采购计划

依据《城镇污水排入排水管网许可管理办法》（中华人民共和国住建部令〔2015〕第21号）的第十七条规定“城镇排水主管部门委托的具有计量认证资质的水质监测机构应当定期对排水户排放污水的水质、水量进行监测，建立排水监测档案”。

为加强对排水户的管理，确保即墨区排水与污水处理设施安全运行，防治城镇水污染，青岛市即墨区住房和城乡建设局向青岛市即墨区政府申请以购买服务方式委托有资质的第三方检测单位每月对办理排水许可证的企业进行水质、水量入户检测，年度检测费用列入区级财政专项资金预算。

本项目预计对即墨区全域排水企业（含实施过程中新增企业）12 个月的排水进行检测及临时性应急检测，原则上每户每月检测一次（个别企业需增加检测次数按采购人要求进行检测，实际结算时不再另行计取费用）；对青岛中世美盛环境科技有限公司处置的污泥进行含水率检测，每日两次；检测标准根据 GB/T 31962-2015 污水排入城镇下水道水质标准执行。

即墨区排水企业第三方检测服务自2017年开始，每年进行政府采购，根据即墨市财政局（即财建督〔2017〕36号）文件，年度预算控制在86万元以内。2022年排水企业水质检测费政府采购预算批复金额为86万元。

2022年3月16日，青岛市即墨区住房和城乡建设局向青岛市即墨区财政提报《关于即墨区排水企业第三方检测进行政府采购的函》，函中明确了采购需求及预算调整情况：“2021年度采购合同自2021年5月1日至2022年4月30日止，目前服务合同即将到期，为延续开展2022年度第三方水质检测业务，需以购买服务方式确定有资质的第三方检测企业，对排水企业进行检测。根据四年来检测服务实际采样数量及检测频率，建议按照65万元作为政府采购控制价进行招标。”

（三）采购实施过程

2022年1月18日，青岛市即墨区住房和城乡建设局在青岛市政府采购网发布采购意向。

2022年2月18日，青岛市即墨区住房和城乡建设局在青岛市政府采购网发布采购需求公示。

2022年2月18日，青岛市即墨区住房和城乡建设局与青岛泽明成建设咨询有限公司签订政府采购项目委托代理协议。项目预算金额为 65万元，采购方式为竞争性磋商。

2022年3月24日，青岛市即墨区住房和城乡建设局在青岛市政府采购网、全国公共资源交易平台（山东省青岛市）青岛市公共资源交易电子服务系统发布竞争性磋商公告。

2022年4月8日，青岛泽明成建设咨询有限公司组织开展采购评审工作，从山东政府采购网随机抽取2名专家，采购单位委派1人组成了即墨区排水企业第三方检测服务项目磋商小组，项目编号：JMCG2022000523，共5家供应商提交了响应文件，采购人授权磋商小组直接确定成交供应商。

经过磋商小组采用综合评分法对提交最后报价的供应商的响应文件和最后报价进行综合评分，最终确定中标人为青岛市华测检测技术有限公司，中标价为64.48万元。成交结果在全国公共资源交易平台（山东省青岛市）青岛市公共资源交易电子服务系统和青岛市政府采购网公告，公告期限为 1 个工作日。

2022年4月8日，发布成交通知书。

2022年4月25日，签订服务合同，服务期限为一年，自2022年5月1日起至2023年4月30日，合同价格64.48万元。

项目分别于2022年8月、2022年11月、2023年2月、2023年5月分期组织验收，四期均验收合格。

（四）采购预算与执行

即墨区排水企业第三方检测服务项目调整后采购预算金额65万元，中标金额为64.48万元。截止到本次评价前，本项目服务费用尚未支付，项目采购预算已执行0万元，采购预算资金执行率为0%。

（五）采购绩效目标

即墨区排水企业第三方检测服务项目以通过财政出资购买服务的方式，定期对排水户排放污水的水质、水量进行监测，建立排水监测档案,确保排水企业达标排放污水，保护生态环境。

二、评价实施情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

1.评价目的：了解政府采购项目资金使用和效益情况，进一步规范区级政府采购项目管理，提高财政资金使用效益。

2.评价对象和范围：即墨区排水企业第三方检测服务项目采购过程及实施完成情况等。

（二）评价依据、方法、标准、指标体系

评价指标体系从政府采购预算、政府采购计划、政府采购意向、政府采购需求、组织采购、合同订立、履约验收、资金支付、采购质量、采购内控管理十个方面设定评价指标及评分标准。综合考虑项目合规性完成情况，通过分析以评分方式对政府采购项目进行绩效评价。

（三）绩效评价原则及方法

按照科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关、重点核查原则，采用比较法、因素分析法、公众评判法等开展绩效评价。主要包括查阅项目立项申报资料、采购程序资料、履约过程资料及完成效果等资料，了解政府采购项目实施完成情况、调查公众满意度等。

（四）绩效评价工作过程

1.前期准备

选取政府采购评价项目，确定评价对象、评价方式、评价依据和评价主要内容，制定评价指标体系，印发《青岛市即墨区财政局关于组织开展2023年度项目支出绩效评价工作的通知》即财绩效函〔2023〕11号，提出具体工作要求。

2.组织实施

主要包括资料收集与审核，现场采取询问、复核等方式对有关情况进行调查、核实，在听取有关汇报或介绍后，对掌握的有关信息资料进行分类、整理，采用合适的方法，对项目合规性等情况进行综合评判。

3.分析评价

按照绩效评价原则，审查核实所收集的资料，分析采集数据，按绩效评价指标评分表逐项进行分析、打分，汇总各方评价意见，形成评价结论。按照规定的文本格式和要求撰写绩效评价报告，报告内容包括介绍评价对象的基本情况、评价工作开展情况、综合评价情况及评价结论、绩效评价指标分析、主要经验及做法、存在问题及原因分析、有关建议等。

三、综合评价情况及评价结论

评价组按照确认的指标评价体系及评分标准，通过前期调研、访谈、现场核查，对即墨区排水企业第三方检测服务项目政府采购开展资料收集、分析后进行独立客观公正的评判，最终评分结果如下:总体得分82.51分，绩效评级为“良”。 

四、绩效评价指标分析

（一）政府采购预算

政府采购预算指标权重分为12分，实际得分11.51分，得分率为95.92%。指标得分情况见下表. 政府采购预算指标得分情况。

               政府采购预算指标得分情况

    1.规范性：权重分为 2分，实际得分为2分。根据项目单位提供基础数据，按照批准的政府采购预算实施政府采购活动，根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得 2分。

2.准确性：权重分为 2分，实际得分为1.51分。根据项目单位提供基础数据，项目全年政府采购预算86万元，调整后的政府采购预算为65万元，全年经调整的政府采购预算为86-65=21万元， A=1-（21 /86 *100%）=76%，根据评分标准，该指标得 76%权重分，即得1.51分。

3.政策落实性①：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位提供基础数据，本项目为非面向中小企业预留份额的采购，根据评分标准，该指标不扣分，即得 2分。

4.政策落实性②：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位提供基础数据，本项目为非面向中小企业预留份额的采购，根据评分标准，该指标不扣分，即得 2分。

5.政策落实性③：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位提供基础数据，本项目无追加预算，根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得 2分。

6.政策落实性④：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位提供基础数据，本项目无优先采购的节能、环境标志产品，根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得 2分。

（二）政府采购计划

政府采购计划指标权重分为 4分，实际得4分，得分率为100%。

7.规范性①：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位提供的政府采购计划，本项目按要求编制政府采购计划，根据评分标准，该指标得100% 权重分，即得2分。

8.规范性②：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位提供的政府采购计划，包括采购需求、实施时间、采购组织形式、采购方式等内容，根据评分标准，该指标得100%权重分，即得2分。

（三）政府采购意向

政府采购意向指标权重3分，实际得分3分，得分率100%。指标的得分情况如下表. 政府采购意向指标得分情况所示。

政府采购意向指标得分情况

9.规范性：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位提供的基础数据，本项目发布了采购意向且公示期不少于30天，根据评分标准，该指标得100% 权重分，即得1分。

10.完整性：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位提供的基础数据，本项目发布的采购意向内容完整，包括采购项目名称、采购需求概况、预算金额、预计采购时间等要素，根据评分标准，该指标得100% 权重分，即得1分。

11.公开透明性：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位提供的基础数据，本项目发布的采购意向在指定媒体“青岛市政府采购网”公开相关信息，根据评分标准，该指标得100% 权重分，即得1分。

（四）政府采购需求

政府采购需求指标权重5分，实际得分4.5分，得分率为90%。指标的得分情况如下表. 政府采购需求指标得分情况所示。

政府采购需求指标得分情况

12.规范性：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位提供的相关资料，项目单位按照规定编制采购需求，按要求对采购需求进行论证，针对采购需求管理中的重点风险事项进行审查，根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

13.完整性①：权重分为1分，实际得分为0.5分。根据项目单位提供的相关资料，项目单位按规定开展需求调查，相关调查、确定、编制、审查结果等无书面记录，根据评分标准，该指标得50%权重分，即得0.5分。

14.完整性②：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位提供的相关资料，即墨区排水企业第三方检测服务项目于2022.2.18发布采购需求，2022.3.24发布采购公告，公示期大于3天，本单位同类项目需求公示统一、规范，根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得1分。

15.完整性③：权重分为1分，实际得分为1分。即墨区排水企业第三方检测服务项目，采购需求中的技术要求和商务要求较客观，量化指标否明确相应等次，根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

16.公开透明性：权重分为1分，实际得分为1分。即墨区排水企业第三方检测服务项目，于2022年2月18日在青岛市政府采购网发布了采购需求。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

（五）组织采购

组织采购指标权重分为23分，实际得19分，得分率为82.61%。指标的得分情况如下表. 组织采购指标得分情况所示。

                   组织采购指标得分情况

17.规范性①：权重分为4分，实际得分为4分。根据项目单位提供的相关资料，项目实施前按照规定组织采购活动，根据评分标准，该指标得100%权重分，即得4分。

18.规范性②：权重分为4分，实际得分为4分。根据项目单位提供的相关资料，采购文件及采购活动组织过程中不存在采购人失信行为清单的情形，根据评分标准，该指标得100%权重分，即得4分。

19.规范性③：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位提供的相关资料，即墨区排水企业第三方检测服务项目，于2022年3月24日发出采购公告，2022年4月8日开标，当天发布采购结果公告。其发布时间等满足法定时限要求。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

20.规范性④：权重分为1分，实际得分为1分。即墨区排水企业第三方检测服务项目未对政府采购活动中诚信记录良好的供应商免收投标保证金；未允许以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式提交投标保证金。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

21.规范性⑤：权重分为1分，实际得分为1分。即墨区排水企业第三方检测服务项目未收取履约保证金。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

22.规范性⑥：权重分1分，实际得分为1分。青岛市即墨区住房和建设局于2022年4月8日支付了专家评审费，没有评审专家劳务报酬转嫁行为。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

23.政策落实性①：权重分为4分，实际得分为0分。即墨区排水企业第三方检测服务项目，在采购文件中未执行节能环保产品、中小企业、监狱企业、残疾人福利企业、创新产品、进口产品等政府采购政策。根据评分标准，该指标不得分，即得0分。

24.政策落实性②：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位提供资料，本项目不适宜专门面向中小企业。根据评分标准，该指标不扣分，即得2分。

25.政策落实性③：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位提供资料，本项目不适宜专门面向中小企业。根据评分标准，该指标不扣分，即得2分。

26.时效性①：权重分为1分，实际得分为1分。即墨区排水企业第三方检测服务项目，在10月底前发布采购公告。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

27.时效性②：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位提供资料，建设方于2022年4月8日支付专家评审费，符合在评审活动结束后10个工作日内，支付评审专家劳务报酬。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

28.公开透明性：权重分为1分，实际得分为1分。即墨区排水企业第三方检测服务项目，采购公告、采购结果等在指定媒体“青岛市政府采购网”公开了相关信息。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

（六）合同订立

合同订立指标权重分为8分，实际得分5分，得分率为62.5%。指标的得分情况如下表. 合同订立指标得分情况所示。

                     合同订立指标得分情况

29.规范性：权重分为2分，实际得分为2分。即墨区排水企业第三方检测服务项目，政府采购合同与采购文件、投标文件一致，且明确约定采购标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限及方式、验收要求、质量纠纷解决方式、双方的违约责任等内容。根据评分标准，该指标得100%权重分，即2分。

30.政策落实性：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位反馈，本次政府采购对供应商参与政府采购合同融资给予推广、支持，根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得1分。

31.时效性①：权重分为2分，实际得分为0分。根据评价组调研情况，即墨区排水企业第三方检测服务项目，于2022.4.8发出成交通知书，2022.4.25签订合同，不符合在中标（成交）通知书发出之日起10个工作日内签订政府采购合同的要求。根据评分标准，该指标得0%权重分，即得0分。

32.时效性②：权重分为1分，实际得分为0 分。根据评价组调研情况，2022年4月8日，项目单位与中标单位签订了项目服务合同，2022年5月24日将政府采购合同上传至政府采购一体化交易管理平台，并按流程同步完成合同公开，不符合自合同签订之日起2个工作日内，进行合同备案的要求。根据评分标准，该指标得 0%权重分，即得 0 分。

33.公开透明性：权重分为2分，实际得分为2分。即墨区排水企业第三方检测服务项目于2022年5月24日在指定媒体“青岛市政府采购网”公开合同。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得2分。

（七）履约验收

履约验收指标权重分为7分，实际得5分，得分率为71.43%。

34.规范性：权重分为3分，实际得分为3分。根据项目单位提供资料，本项目已组织对供应商履约的验收，且按照政府采购合同规定的技术、服务、安全标准组织验收。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得3分。

35.完整性：权重分为2分，实际得分为1分。根据项目单位提供资料，本项目验收报告由验收人员签字，未列明各项标准的验收情况及项目总体评价等事项，未对验收结论、履约质量等明确表态，验收结果未向社会公开。根据评分标准，此项酌情扣1分，该指标得50%权重分，即得1分。

36.时效性：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位提供资料，本项目按季度分4次验收，合同中未约定具体时限。根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

37.公开透明性：权重分为1分，实际得分为0分。项目验收情况未在指定媒体“青岛市政府采购网”公开相关信息。根据评分标准，该指标得0%权重分，即得0分。

（八）资金支付

资金支付指标权重分为5分，实际得0.5分，得分率为10%。指标的得分情况如下表. 资金支付指标得分情况所示。

                    资金支付指标得分情况

38.规范性：权重分为1 分，实际得分为 0.5分。根据评价组调研情况，项目单位与中标单位签订的政府采购合同明确约定了资金支付的方式、比例、时间和条件，但是未按照政府采购合同规定，及时向供应商支付采购资金。根据评分标准，该指标得 50%权重分，即得0.5分。

39.时效性①：权重分为1 分，实际得分为 0 分。根据评价组调研情况，本项目未在合同签订生效且具备实施条件后5个工作日内支付不低于合同金额10%（服务类）的预付款。根据评分标准，该指标得 0%权重分，即得 0 分。

40.时效性②：权重分为2分，实际得分为0分。根据评价组调研情况，项目单位未对满足合同约定支付条件的及时支付合同资金。根据评分标准，该指标得 0%权重分，即得 0 分。

41.公开透明性：权重分为1分，实际得分为0分。根据评价组调研情况，项目单位未在指定媒体“青岛市政府采购网”公开资金支付相关信息。根据评分标准，该指标得0%权重分，即得0分。

（九）采购质量

采购质量指标权重分为9分，实际得9分，得分率为100%。指标的得分情况如下表. 采购质量指标得分情况所示。

                   采购质量指标得分情况

42.规范性：权重分为3分，实际得分为3分。根据项目单位反馈，即墨区排水企业第三方检测服务项目政府采购不存在供应商质疑情况，根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得3分。

43.时效性：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位反馈，即墨区排水企业第三方检测服务项目政府采购不存在供应商质疑答复情况。根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得 2 分。

44.科学性①：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位反馈，即墨区排水企业第三方检测服务项目，不存在质疑的情况。根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得1分。

45.科学性②：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位反馈，即墨区排水企业第三方检测服务项目，不存在被投诉的情况。根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得1分。

46.科学性③：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位反馈，即墨区排水企业第三方检测服务项目，不存在涉及采购人、采购文件等相关问题的废标情况。根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得1分。

47.公开透明性：权重分为1分，实际得分为1分。根据项目单位反馈，即墨区排水企业第三方检测服务项目政府采购不存在供应商质疑、被投诉情况，故无相应公开内容。根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得 1 分。

（十）采购内控管理

采购内控管理指标权重分为24分，实际得21分，得分率为87.5%。指标的得分情况如下表. 采购内控管理指标得分情况所示。

                     采购内控管理指标得分情况

48.规范性①：权重分为 2分，实际得分为2分。根据项目单位提供资料，本项目已按照相关规定建立并备案政府采购内部控制制度，根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得2 分。

49.规范性②：权重分为2分，实际得分为2分。根据项目单位提供的即墨区排水企业第三方检测服务项目委托代理协议，协议明确了本部门和采购代理机构的权利、义务，根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得2分。

50.规范性③：权重分为2分，实际得分为2分。根据评价组调研及项目单位反馈，本项目政府采购未出现规避集中采购违规委托社会代理机构的情形，根据评分标准，该指标得100% 权重分，即得2分。

51.规范性④：权重分为4分，实际得分为4分。根据评价组调研及项目单位反馈，本项目政府采购按照法定情形，依法合规选择相应采购方式，根据评分标准，该指标得100%权重分，即得4分。

52.规范性⑤：权重分为2分，实际得分为2分。根据评价组调研及项目单位反馈，本项目政府采购不存在因采购文件编制不合规导致的投诉，根据评分标准，该指标得100%权重分，即得2分。

53.规范性⑥：权重分为2分，实际得分为2分。根据评价组调研及项目单位反馈，本项目政府采购授权相关人员作为采购人代表公平公正参与评审，不存在因评审中存在倾向性或指定性情形导致举报、有效投诉等，根据评分标准，该指标得100%权重分，即得2分。

54.规范性⑦：权重分为2分，实际得分为2分。根据评价组调研及项目单位反馈，本项目政府采购供应商未提出询问，根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得 2 分。

55.规范性⑧：权重分为1分，实际得分为1分。根据评价组调研及项目单位反馈，本项目政府采购按照规定保存采购档案，且内容齐全完整，根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

56.科学性①：权重分为1分，实际得分为0分。根据评价组调研及项目单位反馈，项目单位未明确专人具体负责即墨区排水企业第三方检测服务项目政府采购管理工作，根据评分标准，该指标得0%权重分，即得0 分。

57.科学性②：权重分为1分，实际得分为0分。根据评价组调研及项目单位反馈，项目单位未建立采购需求制定与内部审核、采购文件编制与复审、采购评审与结果确定、采购组织与履约验收、合同签订与验收评价等关联岗位互相分离规则,根据评分标准，该指标得0%权重分，即得0分。

58.科学性③：权重分为1分，实际得分为0分。根据评价组调研及项目单位反馈，项目单位未建立风险防控台账，对关键岗位实施重点监督和定期轮岗，并明确主要负责人员,根据评分标准，该指标得 0%权重分，即得 0分。

59.科学性④：权重分为1分，实际得分为1分。根据评价组调研及项目单位反馈，项目单位建立内部决策和审查机制，任何个人不得单独决策或者擅自改变集体决策,根据评分标准，该指标得100%权重分，即得1分。

60.公开透明性：权重分为3分，实际得分为3分。根据评价组调研及项目单位反馈，项目实施依法在指定媒体“青岛市政府采购网”上发布政府采购项目信息、更正公告等，确保信息准确、无泄密及其他不符合财政部门关于信息发布相关要求的行为。根据评分标准，该指标得 100%权重分，即得 3分。

五、主要经验及做法

根据《即墨市财政局关于市城乡建设局<关于解决对排水企业进行第三方检测费用的请示>的办理意见》（PSB20170117）要求，定期对排水户排放污水的水质、水量进行监测，建立排水监测档案,确保排水企业达标排放污水，保护生态环境。即墨区排水和河道管理服务中心负责项目实施与监管，通过政府采购购买服务的方式选择第三方检测机构，由第三方检测机构对区域内排水企业共100家进行水质检测，每月一次，污泥处置中心污泥含水率每天检测2次，按照国家标准对所取水样及污泥含水率进行检测，定期对排水户排放污水的水质、水量进行监测，建立排水监测档案100%，规范企业排水行为。

六、存在的问题及原因分析

项目组织实施过程中，采购需求论证不够充分，根据项目单位提供的2022年排水企业水质检测台账分析，年均取水企业数量为87家，与项目设立时的100家排水企业有一定的偏差。

在合同订立过程中，时效性差，未能在规定时限内签订合同并进行公示；在资金支付环节，未按照政府采购合同规定，及时向供应商支付采购资金；在履约验收过程中，验收情况未公开。

七、有关建议

规范政府采购内控管理，指定专人作为采购管理员，防范法律风险。在今后项目组织实施过程中，按规定时限签订合同，及时支付资金，及时组织履约验收，在指定媒体“青岛市政府采购网”公开相关信息，接受大众监督。

附：青岛市政府采购绩效评价指标体系评分表

                 中同盛（山东）工程咨询有限公司

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