一、部门概况

（一）部门设立背景及概况

2021年3月29日，根据《青岛市即墨区机构改革实施意见》制定了即墨区金融业发展促进中心职能配置、内设机构和人员编制规定。

依据《中共青岛市即墨区委机构编制委员会关于印发〈青岛市即墨区金融业发展促进中心机构职能编制规定〉的通知》（即编字〔2021〕9号），即墨区金融业发展促进中心主要履行企业上市挂牌、支持实体经济发展、金融业双招双引、金融风险防控等职责，下设5个内设机构，分别为综合科、政策宣传科、金融服务科、资本市场科、金融稳定科。2022年部门编制21人，实际人数21人。截至2022年12月31日，部门固定资产价值合计52.39万元。2022年区金融业发展促进中心部门预算1632.78万元，其中基本支出463.78万元、项目支出1169万元，预算调整数357.35万元。部门实际支出1990.13万元，部门预算执行率为100%。

（二）部门职能、架构及战略目标

 1.部门职能

根据《中共青岛市即墨区委机构编制委员会关于印发〈青岛市即墨区金融业发展促进中心机构职能编制规定〉的通知》（即编字〔2021〕9号）等相关文件，即墨区金融业发展促进中心的主要职能包括以下七个方面：

（1）参与拟订金融业发展规划、政策措施并协调实施，开展金融发展研究。

（2）协调推动地方金融改革创新，推进金融机构服务实体经济工作。研究拟订金融领域通过市场机制配置资源的政策措施，搭建政府、金融机构、企业等主体间的对接平台，督促和引导金融机构加强和改进对民营经济的金融服务。配合做好青岛市财富管理金融综合改革试验区建设相关工作。

（3）参与拟订全区多层次资本市场培育、改革和发展的相关政策措施并协调实施。组织培育企业上市及挂牌工作，协调推动企业上市、挂牌、发行债券、并购、重组等工作，促进直接融资和间接融资协调发展。参与股权投资引导基金管理和协调工作，引导基金受托管理机构市场化发展。

（4）参与地方金融应急管理体系建设，协助开展防范化解地方金融风险、处理地方金融突发事件、规范整顿金融秩序等工作。承担金融风险监测预警、数据分析、风险评估等技术支撑工作，配合做好金融监管相关工作。

（5）联系协调驻即金融机构，为金融机构和金融人才提供政策咨询等服务，协调解决有关问题和困难。协调推进金融领域信用体系建设，配合有关部门推进企业和个人征信体系建设。

（6）开展金融交流合作，承担金融领域招商引资和招才引智工作，引进培育各类金融机构和金融人才。培育、引导、扶持金融行业协会发展，推进行业协会自律。

（7）完成区委、区政府交办的其他任务。

 2.组织架构

依据《中共青岛市即墨区委机构编制委员会关于印发〈青岛市即墨区金融业发展促进中心机构职能编制规定〉的通知》（即编字〔2021〕9号），即墨区金融业发展促进中心下设5个职能机构，分别为综合科、政策宣传科、金融服务科、资本市场科、金融稳定科。纳入即墨区金融业发展促进中心单位预算编制范围的预算单位共1个：即墨区金融业发展促进中心本级。

 3.战略目标

一是实施金融招商“引凤计划”，建设财富聚集中心。

积极引进培育法人金融机构和总部机构，优化奖补政策，推动国有大行即墨支行升格为二级分行，打造全业态金融机构聚集高地，以蓝海基金工场、资本创新中心等为载体，吸引创业投资、风险投资等优质基金机构聚集发展，成为青岛市全球创投风投中心的重要支撑。

二是实施上市挂牌“扬帆计划”，建设资本创新中心。

继续加快企业上市步伐，加大培训和宣传引导工作力度，引导企业到境外上市，拓宽企业融资渠道，完善企业上市“绿色通道”，积极推动公司债、企业债、中期票据、短期融资券、中小企业集合票据、中小企业私募债等债券品种加快发展。

三是实施金融服务“阳光计划”，建设普惠金融中心。

全面深化政金企合作，建立完善全方位、多样化的政金企合作平台，深入开展金企对接专项行动，充分利用青岛市“金政企”联动发展平台、“金企通”金融服务平台、即墨区“金融即墨”微信公众号等平台，促进金企信息对称和合作。

（三）部门预算及支出情况

2022年即墨区金融业发展促进中心年初预算为1632.78万元，其中一般公共预算财政拨款收入1332.78万元，政府性基金预算300万元。即墨区金融业发展促进中心近三年收入与支出明细表见表1-1。

表1-1  即墨区金融业发展促进中心2020-2022年预算及支出情况

依照即墨区金融业发展促进中心年度基础数据，单位2022年度预算调整数357.35万元，决算数1990.13万元，预算执行率100%。其中，基本支出590.05万元，占比29.65%，项目支出1400.08万元，占比70.35%。具体收入支出明细表见表1-2。

表1-2 即墨区金融业发展促进中心2022年度收入支出明细表

（四）部门资产情况

根据项目单位提供的部门资产情况进行整理和现场评价，项目单位制定《即墨区金融业发展促进中心固定资产管理制度》，资产相关制度合法、合规、完整并有效执行，资产登记完整，资产出租、出让和处置手续完备，新增国有资产证实相符，不存在已竣工验收资产未入账情况，无不合规情况。

（五）部门绩效目标

1.总体目标

依据2022年度《青岛市即墨区金融业发展促进中心（原区地方金融监督管理局）部门整体支出绩效目标表》等资料梳理总体目标：深入贯彻落实国家、省、市、区关于经济社会发展的决策部署，鼓励和引导辖区各金融机构加快金融创新、增加金融供给、提高资产质量，助力全区经济社会高质量发展。

2.年度目标

一是完善处非工作体系，深入开展处非宣传，强化非法集资风险监测预警，优化金融生态环境；二是推动企业上市挂牌工作，做好企业上市培训引导，推进企业精准化服务；三是做好金融协调服务，完善金企对接机制和路径，全面、精准开展融资对接大走访，组建扩大金融辅导员队伍，多渠道开展融资辅导；四是做好金融招商工作，推动即墨区金融业聚集发展，积极引进基金机构，吸引各类金融机构在即墨区设立法人机构、业务总部和区域性管辖机构；五是做好地方金融监管工作，完善监管体系，引导专业第三方力量参与监管，组织开展地方金融组织从业人员业务培训。

二、评价工作基本情况

（一）评价目的

围绕部门和单位职责、行业发展规划，以预算资金管理为主线，统筹考虑资产和业务活动，从运行成本、管理效率、履职效能、社会效应、可持续发展能力和服务对象满意度等方面，衡量部门和单位整体及核心业务实施效果，推动提高部门和单位整体绩效水平。

具体而言，通过收集即墨区金融业发展促进中心的基本情况、部门中长期规划、部门预决算情况、部门工作计划制定、部门整体支出绩效目标等信息，分析金融业发展促进中心职能与规划的匹配程度、工作计划与部门预算分配合理性、部门整体支出绩效目标与履职相符程度、部门人员与履职的效率情况等，总结经验做法，找出资金使用和管理中的薄弱环节，提出改进建议，优化预算配置、健全预算资金与业务管理制度，降低行政成本、提高部门履职效率和财政资金使用效益。进而从结构分析和整体效益分析中更加精确地查找问题，进而有的放矢地进行改进。

（二）评价依据

1.《山东省省级部门和单位整体绩效管理暂行办法》；

2.《中共青岛市委青岛市人民政府关于深化预算管理改革全面推进预算绩效管理的实施意见》（青发〔2019〕6号）；

3.《青岛市财政局关于印发<市级财政绩效评价操作指南>的通知》（青财绩〔2020〕6号）；

4.部门职责相关规定、部门发展规划、年度工作计划、重点任务及重大政策和项目安排情况；

5.预算管理制度及办法，项目及资金管理办法、预算指标下达（调整）、绩效评价、部门及项目管理等文件。

（三）评价对象和资金范围

评价对象：2022年度即墨区金融业发展促进中心部门预算资金1990.13万元。

评价范围：此次绩效评价的期限从2022年1月1日至2022年12月31日。绩效重点评价的范围包含2022年度即墨区金融业发展促进中心部门本级预算。评价组依据项目单位提供的相关资料进行全面现场评价。

（四）评价原则及评价方法

1.评价基本原则

根据《青岛市财政局关于印发<市级财政绩效评价操作指南>的通知》（青财绩〔2020〕6号），此次绩效评价遵循以下基本原则，综合分析绩效目标实现程度，进行客观、公正的测量、分析和评判。

科学规范。严格执行规定的流程步骤，做到指标合理、标准科学、方法适当、结果可信。

绩效相关。评价结果清晰反映绩效目标的实现情况以及预算支出和绩效之间的对应关系。

公开透明。评价结果符合真实、客观、公正的要求，依法依规公开并接受监督。

2.评价方式方法

本报告的评价标准是依据绩效评价基本原理，分别按照计划标准、行业标准、历史标准等制定。

对于定量指标得分按照以下方法评定：与年初指标值相比，完成指标值的，计该指标所赋的全部分值；对完成值高于指标值较多的，分析原因，如果是由于年初指标值设定明显偏低造成的，按照偏离度适度调减分值；未完成指标值的，按照完成值与指标值的比例计分。在评价过程中通过参照计划标准、行业标准、历史标准等设定标杆值相比，再通过线性判断或比例判断，明确指标得分情况。

对于定性指标得分按照以下方法评定：根据指标完成情况分为达成年度指标、部分达成年度指标并具有一定效果、未达成年度指标且效果较差三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理确定分值。具体得分按照有无判断规则、临界点规则、比例判断等计算。

本次评价方法主要以指标分析法为主，比较法、文献法、公众评判法为辅，坚持定量优先、定量与定性相结合的方式，总分由各项指标得分汇总形成。始终遵循科学规范、全面系统、公正公开和绩效相关的基本原则。

（五）绩效评价指标体系及设计思路

1.绩效评价指标体系

（1）指标体系设计总体思路

根据《青岛市财政局关于印发<市级财政绩效评价操作指南>的通知》（青财绩〔2020〕6号）文件要求，设计了一级指标、二级指标、三级指标，按照绩效评价的基本原理、原则，结合部门整体绩效目标等相关材料，由评价组根据评价绩效指标确定的要求设计了四级指标。

评价指标体系按照逻辑分析法设计，包括投入、过程、产出、效果，按照部门整体评价要求立足整体，关注重点的思路，对部门职能职责重要性进行排序，重点关注与部门核心职能紧密相关的支出内容与工作。结合部门的职能定位和年度工作计划、部门绩效目标，全面考察整体支出对部门职能履行的支持程度来设计指标体系。

1.部门预算资金投入的前提是需要有明确的职能，以及与之相对应的目标，因此评价组从投入的角度出发，具体考察即墨区金融业发展促进中心与目标的明确性及匹配性和预算的编制情况。

2.在明确即墨区金融业发展促进中心职能和目标的基础上，部门正常运转还需要预算资金的执行以及有效的管理，因此评价组具体考察预算执行、财务管理，以及人员、资产、项目管理制度的健全情况和执行情况。

3.根据即墨区金融业发展促进中心职能的分类考察部门的产出情况，依据职能与重点工作任务，考察主要从业务职能及部门项目重点工作的完成情况、达标情况及完成及时性。

4.根据部门业务职能的分类考察各类职能通过实际完成的工作所产生的社会效益。

5.满意度方面，主要是针对即墨区各类企业与即墨区金融业发展促进中心年度考核结果开展满意度调查。

6.可持续影响方面，考察是否建立了相应的长效管理机制及管理机制创新能力等。

（2）指标权重设计

参照《青岛市财政局关于印发<市级财政绩效评价操作指南>的通知》（青财绩〔2020〕6号）文件要求，应当突出结果导向，原则上一、二级产出、效益指标权重不低于60%。三级指标首先根据各项指标在评价体系中的重要程度分析，再结合财政或预算部门建议及资金占比情况，经专家论证后综合确定。

（3）评价指标体系

根据指标体系设计思路、指标权重与评分标准设计，形成本次共性和个性相结合的绩效评价指标体系，包括评价指标、权重、指标解释、评分标准、数据来源等。评价指标体系详见附件1。

（4）评价结果划分标准

根据《青岛市财政局关于印发<市级财政绩效评价操作指南>的通知》（青财绩〔2020〕6号）文件：“绩效评价结果采取评分和评级相结合的方式，具体分值和等级根据不同评价内容设定。总分设置为100分，等级划分为四档：90（含）-100分为优、80（含）-90分为良、60（含）-80分为中、60分以下为差”。

（5）基础数据采集

基础数据采集是评价的重要数据来源，由被评价单位负责填报并对数据的真实性负责，体现了评价的客观性和科学性。

2.评价思路

从预算部门（单位）在一定时期内的全部预算资金支出出发，基于财政资金活动反映部门绩效目标的实现情况，最终落脚于部门的职能履行。结合部门的职能定位、年度工作计划、部门绩效目标，全面考察整体支出对部门职能履行的支持程度，确保部门职责的科学、充分履行。本次部门整体绩效评价将主要按照以下步骤内容开展：

一是确认当年度部门整体支出的绩效目标。复核并确认部门职能、年度工作计划，梳理并确认各项工作任务及要求，在此基础上明确部门的绩效目标。

二是梳理部门内部管理制度及存量资源。整理总结部门适用、在用的相关内部管理及控制制度，分类整理部门人员、制度执行及存量资产，结合部门年度绩效目标分析部门资源配置情况。

三是分析确定当年度部门整体支出的评价重点。分类整理部门年度工作计划，各项工作与部门职能或规划对应。按照年度工作计划对应的部门职能或规划内容，分析确定当年整体支出评价的重点。围绕部门职责的履行情况（重点）、部门运行的有效情况（资源配置效率、资源管理水平等），以及部门职能的实现程度（部门工作的整体效果、部门各项目标的实现程度或贡献度、社会各界的满意程度等）三方面内容确定。

（六）绩效评价人员组成

此次评价组由工作人员、行业专家和绩效专家组成，在行业领域中具有多年从业经验，同时多次参与过绩效评价工作并熟悉绩效评价的工作流程，工作人员具有丰富的项目管理经验并参加过类似的绩效评价工作。

（七）绩效评价工作过程

绩效评价工作主要包括前期准备、组织实施、撰写与提交绩效评价报告三个方面。根据委托时间要求，本次绩效评价工作的开展时间为2023年7月1日至2023年8月31日，具体安排如下：

1.前期准备阶段

（1）项目启动——2023年7月1日

由即墨区财政局进行前期沟通并召开会议布置相关工作。

（2）成立评价工作组——2023年7月7日

根据绩效评价工作内容需要，由山东华科仁杰信息咨询有限公司工作人员、行业专家共同组建绩效评价组。

（3）开展前期调研——2023年7月7日至7月10日

评价组通过座谈、调研、网络收集等方式了解被评价单位基本情况，收集相关资料，充分了解部门职能、中长期规划、预算安排情况、年度工作计划及执行情况、组织管理、年度绩效目标设置等内容。

（4）制定评价实施方案阶段——2023年7月10至7月12日

在调研、了解被评价单位基本情况的基础上，对回收的材料进行整理分析，根据部门整体支出实际情况和绩效管理要求制定绩效评价工作方案并报送论证。

（5）组织专家论证阶段——2023年7月12日至7月14日

委托方对绩效评价方案、指标体系、问卷及访谈内容听取意见、进行完善，并提交专家组进行论证，后经财政局和即墨区金融业发展促进中心、评价组三方确认后定稿。

2.组织实施

（1）基础数据采集阶段——2023年7月14日至7月18日

将基础表提交至即墨区金融业发展促进中心，即墨区金融业发展促进中心按照预算绩效管理及数据采集要求填报相关数据。

（2）现场评价阶段——2023年7月18日至7月25日

根据确定的评价范围一是对部门提供的相关材料和各种公开数据资料进行分类、汇总和分析。二是对现场抽样范围进行实地勘察、资料核实、社会调查和访谈分析工作。三是根据被评价单位提交的相关材料对填报的数据进行复核。

（3）形成初步结论并交换意见阶段——2023年7月26日至8月14日

根据实施评价过程中发现的问题进行梳理、汇总、分析并形成初步结论，同时与被评价部门充分交换意见。

3.撰写与提交绩效评价报告

（1）撰写评价报告初稿阶段——2023年8月15日至8月25日

对复核后的数据和资料进行汇总，依据评分标准对绩效指标进行评分，并通过绩效分析形成部门整体支出的评价结论。在此基础上，按照预算绩效管理要求撰写绩效评价报告。

（2）评价报告定稿——2023年8月31日前

绩效评价报告初稿撰写完成后与委托方沟通确认后，经评审后根据专家评审意见进行修改，经委托方及预算单位确认后定稿。

三、评价结论与绩效分析

（一）评价结论

从总体上看，即墨区金融业发展促进中心2022年度部门整体支出较规范，基本完成履职工作，通过问卷调查，我们了解到调查对象对即墨区金融业发展促进中心的认可度较高。评价组在评价过程中根据前期调研、基础数据填报、访谈、问卷调查、现场核查，对即墨区金融业发展促进中心2022年度部门整体支出的绩效开展测量、分析后进行独立客观公正的评判，最终总体得分为：94.95分，绩效评级为“优”。各部分权重和得分情况见表3-1，发现工作中存在一些问题，需在今后的工作中予以调整和完善。

表3-1   绩效得分整体情况表

（二）绩效分析

1.投入

投入指标从目标设定、预算编制两个角度来考察。投入类指标分值10.00分，实际得8.25分，得分率为82.50%。

（1）绩效目标合理性

根据《2022年度青岛市即墨区金融业发展促进中心（原区地方金融监督管理局）部门整体支出绩效目标表》，绩效目标符合法律法规规定、国家重大战略目标、国民经济和社会发展规划；符合部门职能及事业发展规划；符合部门制定的中长期实施规划；符合区委区政府的决策部署和工作要求。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即3.00分。

（2）绩效指标明确性

根据《2022年度青岛市即墨区金融业发展促进中心（原区地方金融监督管理局）部门整体支出绩效目标表》，绩效指标设置结合工作实际需要确定，与部门计划期的任务数或计划数相适应，与预算确定的投资额或资金量相匹配，部门指标未体现部门核心产出和效果，未能精简准确、突出重点，指标不够量化细化。根据评分标准，该指标得50.00%分值，即1.00分。

（3）预算编制合理性

即墨区金融业发展促进中心2022年预算内容与部门绩效目标匹配；“人才贷”资金由预算30万元调整为21万元，中草药种植和价格指数保险未列入预算申报，在项目发生时通过追加预算方式进行申报，导致预算调整较大，预算额度测算依据不够充分；预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相匹配。根据评分标准，该指标得75.00%分值，即2.25分。

（4）决策程序规范性

2022年即墨区金融业发展促进中心部门预算经过部门（单位）党组会或局长办公会集体研究决策，按照组织程序进行了预算评审。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即2.00分。

2.过程

过程指标从预算执行、预算管理、资产管理三方面进行考察。过程指标权重30.00分，实际得分28.50分，得分率为95.00%。

（1）预算执行率

根据《2022年度即墨区金融业发展促进中心部门决算》，2022年度即墨区金融业发展促进中心财政拨款收入共计1990.13万元，支出共计1990.13万元，预算执行率100%。根据评分标准该指标得100%权重分，即3.00分。

（2）预算调整情况

即墨区金融业发展促进中心2022年年初预算为1632.78万元，年中“人才贷”资金由预算30万元调整为21万元，追加中草药种植和价格指数保险，部门调整后预算为1900.13万元，过程中不存在擅自调整支出内容情况。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即2.00分。

（3）支付进度率

2022年实际支出1990.13万元，截止到2022年3月底区金融业发展促进中心实际支出517.43万元，预算执行进度率26.00%，截止到2022年6月底实际支出1643.19万元，预算执行进度率82.57%；截止到2022年9月底实际支出1787.79万元，预算执行进度率89.83%，截止到2022年12月底实际支出1990.13万元，预算支付进度率100%。根据评分标准，该指标得100%分值，即3.00分。

（4）上年结转资金执行率

即墨区金融业发展促进中心无上年度结转资金。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即2.00分。

（5）“三公”经费变动率

2021年即墨区金融业发展促进中心部门“三公经费”3.61万元，2022年“三公经费”3.06万元，2022年度“三公经费”总额＜2021年度“三公经费”总额。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即2.00分。

（6）政府采购执行率

根据即墨区金融业发展促进中心2022年政府采购年度工作报告，2022年度即墨区金融业发展促进中心年初预算政府采购资金额1121.9万元，实际发生政府采购1321.67万元。政府采购执行率为1321.67/1121.9*100%=117.81%，政府采购执行率高。根据评分标准，该指标得100%权重分，即3.00分。

（7）管理制度健全性

根据即墨区金融业发展促进中心预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，管理制度合法、合规、完整，且制度有效执行。根据评分标准，该指标得100%的权重分，即2.00分。

（8）资金使用合规性

部门资金支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续，项目的重大开支经过评估论证，符合部门预算批复的用途；无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即2.00分。

（9）预决算信息公开性

即墨区金融业发展促进中心按照规定时间、规定内容及时公开2022年部门预算信息，2022部门决算信息未到公开时间，在省、市、区检查中未出现问题。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即2.00分。

（10）基础信息完善性

根据部门提供的资料，即墨区金融业发展促进中心部门的基础数据信息和会计信息真实、完整、准确。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即3.00分。

（11）固定资产利用率

根据项目单位提供的《区金融业发展促进中心现有固定资产台账》，单位目前现有资产总共127项，总计52.39万元，其中2009年购置的佳能传真机1台、2011年购置的海信电视1台存在闲置现象，涉及金额1.17万元，固定资产利用率为97.77%。根据评分标准，该指标得90.00%分值，即2.70分。

（12）资产管理规范性

根据固定资产台账及其他佐证资料，部门制定了《即墨区金融业发展促进中心固定资产管理制度》，管理制度完整、合法、合规；但存在部分固定资产闲置的情况，如2009年购置的佳能传真机1台、2011年购置的海信电视1台。资产使用及管理不够规范，相应的资产管理制度未能得到有效执行；资产配置较为合理。根据评分标准，该指标得60.00%的权重分，即1.80分。

3.产出

产出指标以职责履行为主线从实际完成率、完成及时率、质量达标率和重点工作办结率四个方面进行考察。产出指标权重30分，实际得分30分，得分率为100.00%。

      （1）对地方金融组织开展审计次数完成率

根据项目单位提供资料，2022年即墨区金融业发展促进中心对地方金融组织开展审计17次，计划开展审计5次，实际完成率=（17次/5次）×100%=340%。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即1.00分。

（2）组织地方金融业务培训次数完成率

根据项目单位提供资料，2022年即墨区金融业发展促进中心对组织地方金融业务培训2次，计划培训2次，实际完成率=（2次/2次）×100%=100%。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即1.00分。

（3）协调服务企业、基金数量

根据项目单位提供资料，2022年即墨区金融业发展促进中心协调服务企业、基金594家，计划协调服务企业、基金530家，实际完成率=（594/530）×100%=112.08%。根据评分标准该指标得100%权重分，即1.00分。

（4）组织企业上市培训场次完成率

根据项目单位提供资料，2022年即墨区金融业发展促进中心组织企业上市培训6次，计划组织企业上市培训2次，实际完成率=（6/2）×100%=300%。根据评分标准该指标得100%权重分，即1.00分。

（5）开展防范打击非法集资宣传活动次数完成率

根据项目单位提供资料，2022年即墨区金融业发展促进中心开展防范打击非法集资宣传活动344次，计划开展96次，实际完成率=（344次/96次）×100%=358.33%。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即1.00分。

（6）家庭民生综合保险工作完成率

根据项目单位提供资料，2022年即墨区金融业发展促进中心及时开展家庭民生综合保险工作，计划开展投保1份，实际完成率=（1份/1份）×100%=100%。根据评分标准该指标得100%权重分，即2.00分。

（7）组织地方金融审计及时率

根据项目单位提供佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心组织地方金融审计各项工作及时开展。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即2.00分。

（8）组织地方金融业务培训及时率

根据项目单位提供佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心组织地方金融业务培训各项工作及时开展。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即2.00分。

（9）家庭民生综合保险工作完成及时率

根据项目单位提供佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心家庭民生综合保险工作及时开展。根据评分标准该指标得100%权重分，即3.00分。

（10）聘请法律顾问达标率

根据部门提供的与山东德衡律师事务所签订的《常年法律顾问服务协议》，明确了律所的法律服务清单，指定侯伟、万洪辉作为法律服务律师，符合协议中对律师资格的规定。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即2.00分。

（11）协调企业、基金达标率

根据项目单位提供的佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心协调企业、基金各项工作均质量达标完成。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即2.00分。

（12）“春雨行动”工作达标率

根据项目单位提供的实施方案、工作总结等佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心“春雨行动”各项工作均质量达标。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即3.00分。

（13）金融监管工作办结率

根据项目单位提供佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心金融监管工作办结率达到100%。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即2.00分。

（14）推动企业上市工作办结率

根据项目单位提供佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心计划推动两家企业实现上市，实际达到三家，分别为创新奇智、鹏博士和卓英社科技，推动企业上市工作办结率达到100%。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即1.00分。

（15）政策宣传工作办结率

根据项目单位提供佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心政策宣传工作办结率达到100%。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即2.00分。

（16）赋能实体经济工作办结率

根据项目单位提供佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心赋能实体经济工作办结率达到100%。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即2.00分。

（17）招商引资工作办结率

根据项目单位提供佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心招商引资工作办结率达到100%。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即2.00分。

4.效果

效果指标反映履职效益进行考察。履职效益包括社会效益、可持续效益、服务企业满意度。效果指标权重30分，实际得分28.20分，得分率为94.00%。

（1）投保保障率

根据项目单位提供佐证资料，2022年即墨区金融业发展促进中心投保保障率达到100%。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即6.00分。

（2）支持高层次人才创新创业

根据项目单位提供的重点工作任务清单和《贯彻落实省委全面深化改革委员会2022年工作要点部署任务完成情况表》，2022年即墨区金融业发展促进中心通过“人才贷”等项目支持和服务高层次人才，鼓励高层次人才自主创新创业。根据评分标准该指标得100.00%权重分，即6.00分。

（3）部门能力建设健全情况

在长期规划方面，即墨区金融业发展促进中心制定《“十四五”金融业发展规划（初稿）》涵盖金融体系建设、企业上市挂牌、化解金融风险、建设普惠金融中心等方面；在创新创优方面，创新案例及研究成果如“金融辅导员”制度、“金融管家试点”等；在信息系统方面，金融业发展促进中心通过各类信息化平台，保障单位内部正常运行；在档案管理方面，即墨区金融业发展促进中心有部门档案管理制度，但缺少对人才、干部的培训发展制度。根据评分标准，该指标得80.00%分值，即3.20分。

（4）金融应急管理体系健全性

青岛市即墨区人民政府办公室2018年12月出台《青岛市即墨区人民政府办公室关于印发即墨区金融突发事件应急预案的通知》（即政办发〔2018〕122号）积极应对金融突发事件，规范金融突发事件应对活动，完善金融应急管理体系，促进金融业健康发展。根据评分标准，该指标得100.00%分值，即4.00分。

（5）服务企业满意度

评价组对2022年度即墨区金融业发展促进中心进行满意度调查，共收回有效问卷55份。满意度问题包括：对即墨区金融发展促进中心金融发展各项宣传工作开展的满意度、对金融发展促进中心组织打击非法集资宣传流程的整体满意度、对金融发展促进中心组织打击非法集资宣传效果的满意度、对流程中涉及工作人员的服务态度的满意度，满意度分别为：92.72%、83.63%、85.45%、90.9%，调查对象综合满意度为88.18%。根据评分标准，该指标得90%权重分，即9.00分。

（三）部门成本管控情况

1.部门公用经费管控情况

即墨区金融业发展促进中心贯彻落实中央八项规定及其实施细则，根据青岛市要求有效控制部门公用经费。例如2022年度即墨区金融业发展促进中心公用经费33.41万元，较2021年度公用经费85.51万元相比有效减少；2022年度即墨区金融业发展促进中心“三公”经费3.06万元，较2021年度“三公经费”经费3.61万元相比也有所减少。

2.项目支出成本管控情况

（1）项目成本测算情况。

即墨区金融业发展促进中心2022年部门预算编制细化完整，对预算明细做了详细说明，提供项目可行性研究分析等明确的测算依据，预算基本与部门绩效目标、工作任务相匹配。

（2）项目成本管控情况。

一是即墨区金融业发展促进中心内部控制制度健全，针对预算管理、收支管理、采购管理、资产管理及合同管理均已明确岗位职责，并形成业务控制流程图，有效指导部门工作的开展。

二是项目支出依据充分，有明确的政策支持。例如《关于印发〈即墨区“人才贷”贴息管理办法〉的通知》（即金监字〔2020〕66号）贴息标准“按照贷款本金的3%给予企业贷款贴息，每家企业可贴息贷款金额上限为500万元，且在本办法实行期间只享受一次贴息。每年安排贴息资金总额不超过30万元，可贴息贷款总额不超过1000万元，按银行实际放款时间排序，额满为止”，有明确的成本标准进行管控。

3.项目成本预算执行情况

2022年度即墨区金融业发展促进中心项目年初预算1169.00万元，调整后预算数1400.08万元，实际支出1400.08万元，预算执行率100%。项目实际执行未发生超支情况。

4.成本控制情况结论

部门各项支出严格遵守有关财务制度及财经纪律，按照规定的开支范围和标准执行，合理使用资金。

四、部门主要绩效

（一）协调推进金融机构服务实体经济，推动即墨区资本市场实现突破

2022年度，即墨区金融服务模式创新，服务实体经济能力进一步增强，开展金融服务实体经济“春雨行动”， 围绕区级以上重点项目、小微企业等加大信贷投放力度；持续落实“金融辅导员”制度，全区22支辅导队精准支持450余家企业；在重点园区开展“金融管家”试点，为企业提供全方位的金融服务，为疫情影响下企业提供有力支持。企业上市工作实现较大突破。推进完成全区首家企业香港上市及上市公司迁入工作，加强调研和企业培训，上市储备企业明显增多，上市基础得到夯实。

五、存在的问题

（一）固定资产存在闲置，资产管理规范性有待提升

一是根据项目单位提供资料，部分固定资产存在闲置的情况，如2009年购置的佳能传真机1台、2011年购置的海信电视1台，均处于闲置状态。

二是根据《即墨区金融业发展促进中心固定资产管理制度》的要求，部门应“每年进行一次全面清查，并可根据工作需要进行不定期的重点清查”，并将清查结果中出现的固定资产盘盈、盘亏及时上报区财政。但部门未能根据清查结果处理闲置资产。

（二）部门长效管理机制建设不健全

根据单位提供资料，即墨区金融业发展促进中心已编制部门“十四五”金融业发展规划，提供了部门年度创新、创优情况介绍和部门内部档案管理情况基本内容，但本部门未编制专门针对人才、干部培训的制度办法，与《关于实施新时代“人才强青”计划的意见》《关于实字当头干字为先大力锻造“实干家”干部队伍的意见》等文件精神不匹配，不利于部门的长期可持续性发展。

（三）预算绩效目标编制充分性、合理性存在不足

部门绩效目标编制仍有不足。一是整体绩效目标中部分指标值设置偏低，如“对地方金融组织开展审计的次数”指标值为5次，实际完成值为17次，“组织企业上市培训”指标值为2次，实际完成值为6次，“开展防范打击非法集资宣传活动”指标值为96次，实际完成值为344次。指标值明显低于实际完成值；二是部门整体目标中效益指标设置可考核性较差，所有效益类指标均为定性指标，无法进行有效衡量；三是行政效能指标和社会效益指标中的“促进全区金融行业健康发展，推动企业积极对接资本市场、引进金融机构支持地方经济”指标值描述过于冗长，应该进行适当精简描述。

六、相关建议

（一）加强固定资产管理，有效盘活闲置资产

一是督促各部门科室建立健全固定资产台账，明确各资产使用部门与资产管理部门间监督检查工作流程，根据部门各业务科室的工作特点，设计资产配置定额标准，依据其人员编制和资产定额标准来配置资产，杜绝多要多占行为的发生，提高资产利用效率，处置固定资产要严格按照区财政局行资科有关规定的权限及要求进行审批，要办妥手续上报上级审批后由财务部门核销处理。

二是充分利用固定资产管理系统，加强各级资产管理部门联系，及时沟通信息，扩宽闲置资产的调用范围，使闲置的固定资产进行合理调配，发挥其本身作用；单位可通过花较少的资金，改造原有的闲置固定资产，使其增加新的功能，满足需要；可以制定出一套完整的奖励政策，激励单位各部门搞好闲置资产的盘活工作，充分调动其主动性和积极性。

（二）优化部门长效机制，保障人才队伍建设

   一是健全规划落实机制，进一步发挥部门规划引领作用，着眼部门未来的人才发展需要，把部门长远考虑和近期安排结合起来，推动各部门科室增强规划落实意识，坚持把培养选拔优秀年轻干部作为重要工程，积极运用信息化手段，对领导班子的进退情况、配备需求和年轻干部储备状况开展实时监测。

二是健全发现培养机制，及时发现、跟进培养好干部，培养储备能担重任的优秀年轻干部，结合干部考察、年度考核、谈心谈话等日常工作，帮助年轻干部提升专业能力、专业精神。

（三）加强绩效管理意识，健全绩效管理体系

一是提高预算编制合理性，结合实际需求，提高预算编制的科学化、规范化和精细化水平，降低预算调整幅度，合理制定绩效目标指标值；

二是完善绩效目标编制，进一步加强绩效目标完整性与明确性管理，效益指标的设置要遵循定性与定量指标结合的原则，指标值的描述要简洁精炼，如行政效能指标可以设置为“推动地方金融行业规范健康发展”和“维护金融稳定”，社会效益指标中的“促进全区金融行业健康发展，推动企业积极对接资本市场、引进金融机构支持地方经济”可以修改为“推动企业积极对接资本市场”；

三是加大部门预算的统筹管理、精细管理力度，不断优化责任落实、过程监控和目标考核机制，在规范、严谨、精准、优质、高效等方面进一步提高质量和水平。

                        山东华科仁杰信息咨询有限公司

                         2023年8月     

八、附件

附件1 综合评分表