即墨区地方金融监督管理局“证照分离”审批监管事项改革清单

序号	改革事项	区级审批部门	改革方式	区级业务主管部门及监管单位	加强事中事后监管措施
1	设立典当行及分支机构审批	即墨区地方金融监督管理局（初审）	优化审批服务	即墨区地方金融监督管理局	1.通过年审及“双随机、一公开”监管、专项检查、第三方辅助检查等现场检查方式，依法查处违法违规的公司； 2.通过审核数据报表、业务台账、财务资料等非现场监管方式监管，定期摸排各公司经营情况，及时发现经营过程中存在的问题，引导各公司依法合规经营； 3.进一步完善监管指标体系，建立分级、分类监管制度，强化市场约束，提高监管透明度； 4.打击弄虚作假行为，对提交虚假信息的公司依法依规予以处理。
2	农民专业合作社开展信用互助业务审批	即墨区地方金融监督管理局	优化审批服务	即墨区地方金融监督管理局	1.通过“双随机、一公开”监管、专项检查、第三方辅助检查等现场检查方式，依法查处违法违规的公司； 2.通过审核数据报表、业务台账、财务资料等非现场监管方式监管，定期摸排各公司经营情况，及时发现经营过程中存在的问题，引导各公司依法合规经营； 3.打击弄虚作假行为，对提交虚假信息的公司依法依规予以处理。
3	小额贷款公司的设立审批	/	/	即墨区地方金融监督管理局	1.开展“双随机、一公开”监管,根据风险状况，合理确定抽查比例； 2.通过专项检查、第三方辅助检查等现场检查方式，依法查处违法违规的公司； 3.通过审核数据报表、业务台账、财务资料等非现场监管方式监管，定期摸排各公司经营情况，及时发现经营过程中存在的问题，引导各公司依法合规经营； 4.开展小额贷款公司分类评级现场检查，根据检查结果采取分类监管措施； 5.打击弄虚作假行为，对提交虚假信息的公司依法依规予以处理。
4	融资担保公司设立、变更审批	/	/	即墨区地方金融监督管理局	1.开展“双随机、一公开”监管,根据风险状况，合理确定抽查比例； 2.通过专项检查、第三方辅助检查等现场检查方式，依法查处违法违规的公司； 3.通过审核数据报表、业务台账、财务资料等非现场监管方式监管，定期摸排各公司经营情况，及时发现经营过程中存在的问题，引导各公司依法合规经营； 4.打击弄虚作假行为，对提交虚假信息的公司依法依规予以处理。
5	民间融资机构开展民间资本管理业务或者民间融资登记服务业务审批	/	/	即墨区地方金融监督管理局	1.开展“双随机、一公开”监管,根据风险状况，合理确定抽查比例； 2.通过专项检查、第三方辅助检查等现场检查方式，依法查处违法违规的公司； 3.通过审核数据报表、业务台账、财务资料等非现场监管方式监管，定期摸排各公司经营情况，及时发现经营过程中存在的问题，引导各公司依法合规经营； 4.开展民间融资机构分类评级现场检查，根据检查结果采取分类监管措施； 5.打击弄虚作假行为，对提交虚假信息的公司依法依规予以处理。