青岛市即墨区档案局行政执法事项服务指南（2023年）

序号	事项名称	受理机构	法定依据	办理流程	法定期限	承诺期限	程序类型	处罚适用种类	备注
1	对将档案出卖、赠送给外国人或者外国组织的处罚	即墨区档案局	1.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十八条：“单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（五）将档案出卖、赠送给外国人或者外国组织的；” 2.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十九条：“单位或者个人有本法第四十八条第三项、第五项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，没收违法所得，并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款；并可以依照本法第二十二条的规定征购所出卖或者赠送的档案。” 3.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》（1990年11月国家档案局令第1号，2017年3月修订）第二十八条：“违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”	发现违法事实→立案→调查取证→审查→处罚前告知→听取陈述申辩→组织听证（符合听证情形）→集体讨论（情节复杂或重大处罚）→决定→送达→执行→结案	90天	90天	一般程序	警告,罚款,没收违法所得
2	对买卖或者非法转让属于国家所有的档案的处罚	即墨区档案局	1.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十九条：“单位或者个人有本法第四十八条第三项、第五项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，没收违法所得，并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款；并可以依照本法第二十二条的规定征购所出卖或者赠送的档案。” 2.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十八条：“单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（三）买卖或者非法转让属于国家所有的档案的；” 3.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》（1990年11月国家档案局令第1号，2017年3月修订）第二十八条：“违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”	发现违法事实→立案→调查取证→审查→处罚前告知→听取陈述申辩→组织听证（符合听证情形）→集体讨论（情节复杂或重大处罚）→决定→送达→执行→结案	90天	90天	一般程序	警告,罚款,没收违法所得
3	对篡改、损毁、伪造档案或者擅自销毁档案的处罚	即墨区档案局	1.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十八条：“单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（四）篡改、损毁、伪造档案或者擅自销毁档案的；” 2.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十九条：“利用档案馆的档案，有本法第四十八条第一项、第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款。档案服务企业在服务过程中有本法第四十八条第一项、第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并处二万元以上二十万元以下的罚款。” 3.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》（1990年11月国家档案局令第1号，2017年3月修订）第二十七条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。第二十八条：违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。 4.【地方性法规】《山东省档案条例》（1996年12月通过，2004年4月修订）第三十六条：“违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门给予警告；根据有关档案的价值和数量，对单位可以并处一万元以上十万元以下的罚款，对个人可以并处五百元以上五千元以下的罚款；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（三）涂改、伪造档案的；”	发现违法事实→立案→调查取证→审查→处罚前告知→听取陈述申辩→组织听证（符合听证情形）→集体讨论（情节复杂或重大处罚）→决定→送达→执行→结案	90天	90天	一般程序	警告,罚款,没收违法所得
4	对擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案或者泄露档案秘密的处罚	即墨区档案局	1.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十九条：‘利用档案馆的档案，有本法第四十八条第一项、第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款。档案服务企业在服务过程中有本法第四十八条第一项、第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并处二万元以上二十万元以下的罚款。” 2.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十八条：“单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（二）擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案的；” 3.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》（1990年11月国家档案局令第1号，2017年3月修订）第二十七条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。第二十八条：违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。 4.【地方性法规】《山东省档案条例》（1996年12月通过，2004年4月修订）第三十六条：“违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门给予警告；根据有关档案的价值和数量，对单位可以并处一万元以上十万元以下的罚款，对个人可以并处五百元以上五千元以下的罚款；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案或者泄露档案秘密的；”	发现违法事实→立案→调查取证→审查→处罚前告知→听取陈述申辩→组织听证（符合听证情形）→集体讨论（情节复杂或重大处罚）→决定→送达→执行→结案	90天	90天	一般程序	警告,罚款,没收违法所得
5	对丢失属于国家所有的档案的处罚	即墨区档案局	1.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十九条：“利用档案馆的档案，有本法第四十八条第一项、第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并对单位处一万元以上十万元以下的罚款，对个人处五百元以上五千元以下的罚款。档案服务企业在服务过程中有本法第四十八条第一项、第二项、第四项违法行为之一的，由县级以上档案主管部门给予警告，并处二万元以上二十万元以下的罚款。” 2.【法律】《中华人民共和国档案法》（1987年9月通过，2020年6月修订）第四十八条：“单位或者个人有下列行为之一，由县级以上档案主管部门、有关机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（一）丢失属于国家所有的档案的；” 3.【行政法规】《中华人民共和国档案法实施办法》（1990年11月国家档案局令第1号，2017年3月修订）第二十八条：“违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。” 4.【地方性法规】《山东省档案条例》（1996年12月通过，2004年4月修订）第三十六条：“违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门给予警告；根据有关档案的价值和数量，对单位可以并处一万元以上十万元以下的罚款，对个人可以并处五百元以上五千元以下的罚款；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；”	发现违法事实→立案→调查取证→审查→处罚前告知→听取陈述申辩→组织听证（符合听证情形）→集体讨论（情节复杂或重大处罚）→决定→送达→执行→结案	90天	90天	一般程序	警告,罚款,没收违法所得